据知情人士透露,美国银行美林已支付了4000万美元,以解决涉及前经纪人的“搅动”指控。它是至少十年来最大的此类定居点。

根据消息来源,该和解的接收者是Robert Levine,他是一次性网络设备制造商Cabletron Systems的联合创始人。

他们说,在美林决定解决之前,案件已经在仲裁小组面前进行了最后审理。第二起投诉还要求赔偿约4,000万美元并涉及同一经纪人。

根据FINRA的BrokerCheck,所涉及的顾问是Charles Kenahan。投诉于2018年3月提交,指控“2012年2月至2017年12月期间投资建议不合适,交易过度及误传。”这种做法通常被称为“搅拌”。

根据BrokerCheck的报告,Kenahan于2007年开始在波士顿的Merrill Lynch工作,上周被该公司解雇。

FINRA仲裁不是一个公共论坛,可用作诉讼或调解的替代方案,以解决争议。在这种情况下,美林证券决定在最终听证会后达成和解。无法立即找到Kenahan和Levine的评论。

第二次投诉

根据证券诉讼与咨询集团创始人兼负责人克雷格·麦肯(Craig McCann)的说法,FINRA的BrokerCheck系统数据表明,在过去十年中,该和解协议涉及个人索赔人超过29,000人。

Kenahan在他的BrokerCheck报告中列出了两项悬而未决的仲裁请求,其中包括一项涉嫌损失超过4200万美元的报告。

据熟悉该案的消息人士透露,这起诉讼是由新罕布什尔州前州长克莱格本森和莱文的联合创始人赖文带来的。美国金融业监管局的一份公开披露称,本森指控肯纳汉犯下了类似的反叛行为。该仲裁案件已于2018年2月向美国金融业监管局提交,尚待审理。

本森拒绝对CNBC发表评论。美国金融业监管局没有回复评论请求,美国银行美林证券发言人拒绝发表评论。作为思科竞争对手的曾经公开的Cabletron年收入超过10亿美元。它于1998年出售给一家私营公司。

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