监管机构宣布,Algo交易和客户交易功能将属于金融行为监管局(FCA)认证制度,以改善银行业的责任。FCA在其新的问责框架制定最终规则的政策声明中表示,它打算改善那些从事批发活动的人的个人责任,包括在高频交易员,银行,建筑协会和一些指定的投资公司。

FCA代理首席执行官特雷西麦克德莫特说:“今天我们制定了规则,将扩大认证制度,以更全面地捕捉进行某些批发活动的人。

“我们决心在银行业内部建立个人责任文化。明确的个人责任应该集中思想,提高标准,使公司更容易运行和监督。“

该规则将于2016年3月7日生效,但那些在算法交易或客户交易中担任高级职务的人员将在2016年9月7日前遵守。该规则将于2017年3月7日延伸至高级职员之外。

增加问责制的建议包括申请高级职位或重大损害职能的候选人的监管参考。公司需要确保他们有适当的程序来评估候选人是否适合担任这些角色。此外,它为新制度所涵盖的所有人制定了新的基本行为标准。

FCA表示将在今年晚些时候实施更全面的监管参考框架。

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